中国结算向券商发送急件
2025年7月15日，中国结算向券商发送了一份急件，文件名称为《关于报送科创成长层企业股票投资专门风险揭示书签署情况等有关事项的通知》。
一，通知主要内容
生效日期：自2025年9月22日起，对于已签署科创成长层风险揭示书的投资者，券商应将其证券账户的签约类别标注为C；未签署的标注为K。存量投资者处理：对于存量科创板投资者，中国结算将于9月19日日终后将其证券账户的签约类别统一标注为K。报送要求：上述情况应及时通过中国结算统一账户平台进行报送。
二，投资者操作
线上签署功能：已有券商APP上线了相应功能，投资者可在线签署风险揭示书，开通科创成长层交易权限。风险揭示书要求：普通投资者首次参与新注册的科创板科创成长层股票、存托凭证的申购、交易前，券商应当充分告知相关风险，并要求其以纸面或电子形式签署《科创成长层风险揭示书》。
三，目的与背景
政策背景：此次发送通知是为落实《关于在科创板设置科创成长层 增强制度包容性适应性的意见》，支持做好科创板及科创成长层投资者适当性管理。交易所要求：上海证券交易所也要求券商做好科创成长层投资者适当性管理和技术准备工作，发布相关市场接口及技术指南。
四，券商行动
技术准备：券商应抓紧完成科创成长层风险揭示书签署和风险提示等技术系统就绪工作，并于系统上线完成后向上交所反馈就绪情况。投资者教育：券商应当多渠道、全方位做好风险提示与投资者教育工作，通过短信、电话或交易软件登录弹窗等适当方式向投资者及时、充分告知科创成长层股票的适当性管理要求和风险特征。
总结
中国结算此次发送急件，旨在规范科创板及科创成长层投资者适当性管理，确保投资者充分了解相关风险。
券商需按照通知要求，做好技术准备和投资者教育工作，确保市场平稳运行。
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